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發起人單位 
第三屆輪值主席
碧桂園集團

一、公司簡介:

  碧桂園集團創立于1992年,是以房地產為主營業務,涵蓋規劃設計、酒店開發管理、建筑裝修、物業管理、國際教育等多個領域的綜合性企業集團。碧桂園控股有限公司于2007年在香港聯交所主板上市。迄今,已在全國及海外開發251個高品質項目。服務超過150萬業主,擁有超7.5萬名員工。2014 年集團總營業收入約為人民幣 845.5 億元,合同銷售金額約為人民幣1,288億元。 


二、反舞弊機制簡介:

(一)控制環境 

   碧桂園集團在楊國強主席提出的“我們要做有良心、有社會責任感的陽光企業”核心價值觀引導下,二十多年以來,集團一直秉承“誠實守信、合法合規”的經營理念,“希望社會因我們的存在而變得更加美好”。 

   1、設立獨立監督職能 

   集團設置獨立的監督業務組織—集團審計監察中心,下設集團審計部和集團監察部,負責內部控制監督及反舞弊工作。中心日常業務直接向集團主席、副主席、總裁匯報,并定期將業務成果向審計委員會匯報。集團審計部通過開展內部驗證和咨詢活動,推動公司風險控制系統的建立健全及持續改善并監督促成其有效運行,為公司長期及有效經營管理提供合理的保障;集團監察部通過建立反舞弊舉報、調查及宣傳機制,維護公司良好的經營環境,為公司持續健康發展保駕護航。

   2、建立反舞弊舉報機制 

   集團監察部設立了監察舉報熱線及郵箱,用于接收違規違紀、疑似舞弊信息舉報線索,并指定專人跟進維護反舞弊舉報渠道。在公司內部OA系統及外部廉潔合作協議中公開舉報渠道信息;對于舉報人及舉報線索內容實施嚴格保密政策;對于實名舉報的案件,案件調查結果最終會反饋給實名舉報人;并對提供線索一旦查實的,給與舉報人一定經濟獎勵。 

   3、建立誠信合作機制 

   公司與外部單位簽訂采購合同、施工工程承包合同、項目合作協議等合約時,同時簽訂《陽光合作咨詢函》、《廉潔合作協議書》等有關廉潔合作協議;集團建立《禁止“兩類人員”經營我司業務或重新入職》制度,對因涉嫌犯罪已移送司法機關處理及因違規違紀被集團清退的人員,禁止經營我司業務或重新入職。 

   4、建立內控自我評估體系 

   為進一步提升各區域風險管控水平,碧桂園集團于2014年末建立了關鍵領域內部控制自我評估體系。通過自我檢查識別控制缺陷,主動采取行動進行缺陷整改,達到全員參與內部控制,防范減低風險。 

(二)監督 

   集團審計部自2000年成立至今,已建立《內部審計制度及工作指引》、《風險控制評價標準及流程》等制度、流程。審計部計劃、組織開展風險導向的內部審計驗證活動,包括但不限于:合規審計、內部控制審計、經營績效審計、財務審計、經濟責任審計、重大事項審計、疑似舞弊審計。通過實施常規審計及專項審計項目,識別系統及流程管控缺陷,每季度向高管匯報及與集團各職能中心溝通提出系統性改進建議,并在集團高管會上通報監督各單位缺陷整改計劃的貫徹執行情況,推動內控體系健全和持續改善,有效降低風險減少損失。 

(三)舞弊風險評估 

   集團審計部通過定期對關鍵領域、流程舞弊風險點進行評估,將舞弊風險控制點作為標準審計方案的評價內容,在開展常規、專項審計時重點關注,對審計過程中發現的疑似舞弊信息及時移交集團監察部做進一步調查處理。 

(四)反舞弊程序 

   集團監察部自2008年成立至今,已建立了一套系統的工作制度、流程,主要有:《集團監察工作暫行規定》、《集團查處違規違紀案件辦法》、《舉報違規違紀行為暫行辦法》、《舉報獎勵制度》、《案件通報宣傳管理辦法》等。對獲取的內外舉報信息及審計提供的疑點線索,遵循“凡舉報必查”的宗旨開展專項調查,以事實、證據充分為依據,堅持辦“鐵案”的原則,對已查實違規違紀人員依照公司相關處罰原則推進處罰活動的落實,嚴懲職務犯罪行為。 

(五)信息溝通與分享

   集團監察部嚴格遵循案件辦理規定,在疑似舞弊案件調查報告階段,經與相關業務負責人對案件調查結果達成一致意見后,最終發出案件調查結果報告及涉案人員處罰決定。對于監察已查處的案件結果,及時通過集團OA系統對全體員工進行內部通報,并通過集團學習平臺、高管會議及中高層培訓等途徑定期對典型案例進行培訓與宣貫,以案為鑒,警鐘長鳴。

   碧桂園集團作為“中國企業反舞弊聯盟”發起成員之一,我們將不斷完善集團內控監督體系及反舞弊機制,創建廉潔的公司內部環境,為共同攜手創建良好商業環境而不斷努力! 


企業反舞弊聯盟秘書處
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